Compliance

Apoya en la gestión proactiva del riesgo regulatorio con soluciones a medida para anticipar cambios regulatorios y garantizar el cumplimiento normativo

En un entorno de cambios regulatorios casi constantes, los requisitos normativos se han vuelto más estrictos, mientras que la red de leyes y regulaciones se ha vuelto cada vez más compleja.
En Forvis Mazars, te ayudamos a navegar por estas complejidades para alcanzar tus objetivos empresariales y aumentar el valor para los accionistas.
 

Nuestro enfoque

Todas las industrias están enfrentando una fuerte ola de cambios regulatorios a nivel global. Las empresas deben cumplir con normas más estrictas a medida que se adaptan a nuevos modelos de negocio y responden a las expectativas de los grupos de interés. El desafío es especialmente intenso en sectores altamente regulados, donde la inversion para anticiparse a oportunidades y riesgos a medio/largo plazo y para el cumplimiento normativo es considerable.
La capacidad de responder eficazmente a los avances regulatorios y de adaptar su modelo operativo de manera oportuna será crucial para el éxito futuro.
 

Cómo te apoyamos

Forvis Mazars ofrece asesoramiento y apoyo personalizado en cumplimiento normativo a empresas de todos los tamaños. Creemos que la mejor estrategia es anticipar y resolver problemas críticos antes de que afecten negativamente al negocio. Por eso desarrollamos soluciones personalizadas basadas en unprofundo conocimiento de tu sector y del mercado en el que operas.
Nuestro equipo de especialistas en regulación le guía en la definición e implementación de un sistema de cumplimiento centrado en:

• Identificación y gestión efectiva de los riesgos regulatorios
• Enfoque basado en riesgos en actividades de control y aseguramiento
• Implicación temprana de la alta dirección en decisiones clave
• Diseño, revisión e implantación de Modelos de prevención y detección de delitos. Seguimiento y control de cumplimiento normativo.
• Análisis y evaluación de la función del Chief Compliance Officer (CCO), incluyendo la definición y elaboración de su estatuto y marco de responsabilidades
• Elaboración e implementación de políticas y procedimientos en materia de cumplimiento normativo
• Adecuación a la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales y al Reglamento (UE) 2016/679 – GDPR
• Adecuación a la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción
• Gestión del Sistema interno de información por tercero externo (www.canaldedenuncias.com)
• Adecuación a la LSSICE y LISI, de impulso de la Sociedad de la Información y Comercio Electrónico
• Prevención en blanqueo de capitales (PBC). Análisis, adecuación y auditoría de cumplimiento
• Evaluación e implantación de requisitos regulatorios en entornos tecnológicos, incluyendo normativas como DORA y NIST
• Adecuación Ley de Inteligencia Artificial. 
• Servicio de Gestión del Fraude
• Asesoramiento y acompañamiento integral para la obtención de certificaciones internacionales en materia de cumplimiento normativo, gestión de riesgos, inteligencia artificial y protección de datos, entre otras: 
  • ISO 37301 - Sistemas de Gestión de Compliance
  • ISO 37001 - Sistema de gestión antisoborno
  • ISO/IEC 42001 - Sistema de gestión de IA
  • ISO/IEC 38507 - Gobernanza de IA para consejos de administración
  • ISO/IEC 27018 - Protección de datos en cloud
  • ISO 31000 - Base para cualquier sistema de riesgo
  • ISO 27701 - Extensión para protección de datos (GDPR) y Certificados Europrivacy